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交易商协会:2022年共对68起涉嫌违规案件立案调查杏鑫平台网

发布时间: 2023-01-17 0 次浏览
彭扬 中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 彭扬)中国银行间市场交易商协会1月17日发布2022年度银行间债券市场自律处分情况通报。通报显示,2022年全年,交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查,开展自律调查和自律问询103次,作出各类自律处分99家(人)次,涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。

  交易商协会表示,总体来看,2022年银行间债券市场自律处分工作呈现六方面突出特点:一是“惩戒从严”特征鲜明。2022年交易商协会作出的99家(人)次处分中,警告及以上占比超过5成,15家机构被暂停一定期限业务,12位责任人被认定不适当人选。

  二是严肃查处城投企业募集资金和涉地违规。2022年,交易商协会监测发现了个别城投企业募集资金未合规使用以及涉地违规的情况。自律惩戒及时跟进,全年严肃查处28家城投企业,多家企业受到警告及以上的严厉处分,其中有3家还被暂停一定期限业务。

  三是强化对中介机构违规行为的关注。2022年,共有10家中介机构及金融机构受到自律处分,涉及尽职调查未勤勉尽责、发行环节违规、募集资金监测督导不到位以及未合规开展债券交易等情形。此外,还有多家主承销商因未能恪守公平竞争的基本原则受到交易商协会自律调查。

  四是首次查处自融、二级市场利益输送等违规。2022年,交易商协会查处自2020年11月发文严禁发行人“自融”后的首单“自融”典型违规;发现并查处资管产品账户管理人安排不具有真实交易需求的债券交易以实施利益转移的违规行为。同时,交易商协会也持续关注区域性违规、特殊产品违规和违约背后违规等情况,超过30家机构因相关违规受到交易商协会查处惩戒。

  五是统一执法报送工作实现常态化开展。2022年,交易商协会进一步规范了统一执法的报送标准和程序,共计报送2批次案件线索,前期报送的多起案件线索也已形成行政处罚,自律处分与行政处罚有效衔接。此外,全年与公检法和审计机关常态化业务对接十余次,自律管理更好助力金融司法,自律与司法形成良性互动。

  六是以案为鉴强化市场教育,筑牢早期提醒防线。针对城投企业违规多发的实际,梳理形成城投企业典型违规情形,以《会员服务简报》形式提醒会员单位以案为鉴;聚焦首发企业组织专项培训,注重早期提醒;发布“以案说规”系列视频,持续强化警示案例教育;优化改版交易商协会网站,更加清晰展示自律处分信息,便利市场成员检索学习,助力打造市场合规文化。

  交易商协会称,下一阶段,将继续在人民银行指导下,持续关注并严肃查处重要主体、重点领域的违规事项,积极配合推进统一执法,并以案为鉴做好市场教育,推动银行间债券市场高质量发展。

 
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